समाचार एजेंसी पीटीआई के कुछ अधिकारियों के हवाले से प्रवर्तन निदेशालय (ईडी) मुंबई और चेन्नई में एसेट मैनेजर फ्रैंकलिन टेम्पलटन और इसके पूर्व और वर्तमान अधिकारियों से जुड़े कुछ स्थानों पर तलाशी ले रहा है।
रिपोर्ट के मुताबिक, संघीय एजेंसी मनी लॉन्ड्रिंग रोकथाम अधिनियम (पीएमएलए) के तहत कंपनी और उसके प्रमोटरों के खिलाफ अपनी जांच के हिस्से के रूप में और सबूत इकट्ठा करना चाहती है।
नवंबर 2020 में, पूंजी बाजार नियामक सेबी ने अप्रैल 2020 के अपने फैसले के बाद कंपनी को कारण बताओ नोटिस जारी किया, जिसमें 3 लाख निवेशकों से प्रबंधन के तहत 25,000 करोड़ रुपये की संपत्ति (एयूएम) वाली छह ऋण योजनाओं को समाप्त करने के लिए तरलता चुनौतियों का हवाला दिया गया था। महामारी।
कंपनी को अंततः जुर्माना के रूप में 5 करोड़ रुपये का भुगतान करने के लिए कहा गया, 22 महीने के निवेश प्रबंधन और सलाहकार शुल्क के रूप में एकत्र किए गए 450 करोड़ रुपये से अधिक की वापसी, और छह ऋण योजनाओं को चलाने में कथित अनियमितताओं के लिए नई ऋण योजनाओं को लॉन्च करने से प्रतिबंधित कर दिया गया।
चेन्नई पुलिस की आर्थिक अपराध शाखा (ईओडब्ल्यू) ने बाद में इन कथित अनियमितताओं की जांच के लिए प्राथमिकी दर्ज की। ईडी का मनी लॉन्ड्रिंग का मामला इसी शिकायत से उपजा है।
2021 में, सेबी ने परिसंपत्ति प्रबंधक के प्रमुखों – विवेक कुडवा और रूपा कुडवा – को प्रतिभूति बाजार तक पहुँचने और प्रतिभूतियों को खरीदने, बेचने या अन्यथा व्यवहार करने, प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से, या किसी भी तरीके से प्रतिभूति बाजार से जुड़े होने से प्रतिबंधित कर दिया, जो भी हो, एक वर्ष की अवधि के लिए।
